企业供应链及供应商企业社会责任负面影响风险评估及管理规范流程

一、目的

北京悦动力文化传播有限公司为有效识别供应链和供应商中企业社会责任负面影响的最大风险，评估供应链上实际和潜在影响的性质及程度，将利益相关者和权利持有人提供的相关企业社会责任信息纳入评估，根据严重程度和可能性确定风险的优先次序，为公司考虑是否对特定供应商、产品或采购类别采取进一步行动提供依据，特制定本规范。

二、适用范围

本规范适用于公司对所有供应链环节及合作供应商的企业社会责任负面影响风险评估与管理工作。

三、职责分工

• 采购部：

负责组织开展供应链及供应商企业社会责任负面影响风险评估工作，收集供应商相关信息，协调各部门配合评估工作，根据评估结果提出对供应商、产品或采购类别的处理建议。

• 质控部：

提供法律支持，确保风险评估及后续行动符合相关法律法规要求，审查评估过程中涉及的法律问题。

• 财务部：

参与评估结果的审核，从财务角度对处理建议的可行性进行分析。

• 各业务部门：

配合采购部提供与供应商合作过程中所了解到的企业社会责任相关信息，参与风险评估讨论。

• 管理层：

审批风险评估结果及处理建议，监督规范的执行情况。

四、风险评估流程

（一）信息收集

• 内部信息收集：采购部联合各业务部门，收集与供应商合作过程中涉及的企业社会责任信息，包括但不限于供应商的生产安全记录、员工福利待遇、环境保护措施等。
• 外部信息收集：通过利益相关者（如消费者、社区居民、非政府组织等）反馈、行业报告、媒体报道、政府监管部门公开信息等渠道，获取供应商及供应链环节的企业社会责任相关信息。
• 供应商提供信息：要求供应商按规定提交企业社会责任报告及相关证明材料，内容涵盖信息披露、人权、就业、贿赂和消费者利益等方面。

（二）影响识别

• 对个人的影响：识别供应商及供应链环节可能对员工、消费者等个人造成的负面影响，如劳动权益受损、产品质量导致的健康损害等。
• 对工作人员的影响：关注供应商对其员工在就业条件、职业健康安全、薪酬福利等方面的负面影响，如强制加班、拖欠工资、工作环境恶劣等。
• 对社区的影响：分析供应商生产经营活动对周边社区造成的影响，如环境污染影响居民生活、破坏社区公共设施等。
• 对环境的影响：评估供应商在生产过程中对环境的负面影响，如污染物排放超标、资源过度消耗等。
• 其他方面影响：包括信息披露不真实、存在贿赂行为、损害消费者利益等。

（三）影响分析与评估

• 性质评估：分析各负面影响的性质，判断其属于轻微违规、一般违法行为还是严重违法行为，以及是否违背社会道德伦理。
• 程度评估：评估负面影响的范围和强度，如影响的人数、地域范围、持续时间、造成的损失大小等。

（四）风险优先级确定

• 严重程度分析：根据负面影响的性质和程度，确定风险的严重程度，可分为轻微、一般、严重三个等级。
• 可能性分析：分析各风险发生的可能性，结合历史数据、行业特点等因素，分为低、中、高三个等级。
• 优先级排序：综合风险的严重程度和可能性，确定风险的优先级，优先级从高到低依次为高严重程度且高可能性、高严重程度且中可能性、中严重程度且高可能性、高严重程度且低可能性、中严重程度且中可能性、低严重程度且高可能性、中严重程度且低可能性、低严重程度且中可能性、低严重程度且低可能性。

五、评估结果应用

• 高优先级风险：对于存在高优先级风险的供应商、产品或采购类别，公司应立即采取措施，如暂停合作、要求供应商限期整改并进行严格审核，整改不通过则终止合作。同时，重新评估该产品或采购类别的供应链，寻找替代方案。
• 中优先级风险：要求供应商制定详细的整改计划，明确整改目标和时间节点，公司定期对整改情况进行监督检查。若整改效果不佳，提升风险等级并采取相应措施。
• 低优先级风险：持续关注供应商的相关情况，要求供应商加强自我管理，避免风险升级。

六、评估周期

每年开展一次全面的供应链及供应商企业社会责任负面影响风险评估。如遇重大事件（如供应商发生严重违法违规行为、重大环境污染事故等），应及时进行专项评估。

七、信息披露

公司应根据相关规定，将风险评估的主要结果在适当范围内进行披露，接受利益相关者的监督。

八、保障措施

• 培训：定期组织员工进行企业社会责任及本规范相关知识的培训，提高员工的风险意识和评估能力。
• 监督检查：管理层定期对风险评估工作及规范的执行情况进行监督检查，确保工作的有效开展。
• 持续改进：根据评估过程中发现的问题及外部环境的变化，及时修订和完善本规范及相关流程。

九、附则

本规范自发布之日起施行，由采购部负责解释。
附件为年度供应商调查问卷。